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一、目的
無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“先導(dǎo)智能”或“公司”）積極推動(dòng)公司投訴舉報(bào)管理制度的完善，規(guī)范公司投訴及舉報(bào)管理工作，建立暢通的員工投訴及舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)公司員工及外部合作單位積極反映各類損害公司及員工利益的行為，嚴(yán)肅紀(jì)律，懲戒違規(guī)，維護(hù)公司和員工的各項(xiàng)權(quán)益。
二、范圍
本文件適用于無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司公司各職能中心、部門、國(guó)內(nèi)事業(yè)部及子公司，海外事業(yè)部及子公司。
三、定義
3.1 本制度所稱的投訴是指公司員工或業(yè)務(wù)合作單位認(rèn)為在日常工作、績(jī)效管理、工作考核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)、合作關(guān)系等受到不公正待遇的情況下，向公司相關(guān)機(jī)構(gòu)提出的書面或者口頭上的異議、抗議、索賠和要求解決問(wèn)題等行為。
3.2 本制度所稱的舉報(bào)是指公司員工或業(yè)務(wù)合作單位在自身權(quán)益受到侵害或者舉報(bào)對(duì)象可能存在違反國(guó)家法律法規(guī)、違反公司規(guī)章制度、瀆職或?yàn)E用職權(quán)、索取或收受賄賂、損害公司利益等行為，向公司審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)做出的檢舉、報(bào)告。
四、職責(zé)
4.1 公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)集團(tuán)投訴舉報(bào)事項(xiàng)的受理，具體職責(zé)包括：
（1）建立、統(tǒng)籌和宣傳投訴舉報(bào)渠道及平臺(tái)。
（2）受理、管理、處理投訴舉報(bào)材料。
（3）轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦投訴舉報(bào)事項(xiàng)。
（4）檢查、審核投訴舉報(bào)事項(xiàng)的查辦情況。
（5）上報(bào)、通報(bào)投訴舉報(bào)事項(xiàng)的查辦結(jié)果。
（6）開展對(duì)投訴舉報(bào)舉報(bào)人的保護(hù)、獎(jiǎng)勵(lì)工作。
4.2 涉及違反公司人力資源政策、生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、客訴等投訴舉報(bào)事項(xiàng)，視造成性質(zhì)、后果嚴(yán)重程度由合規(guī)監(jiān)察部立項(xiàng)調(diào)查或轉(zhuǎn)人力資源管理部門或業(yè)務(wù)管理部門處理。
五、投訴舉報(bào)內(nèi)容及渠道
5.1 投訴舉報(bào)內(nèi)容
公司員工、業(yè)務(wù)合作單位在發(fā)現(xiàn)以下情形時(shí)，均可以按照本制度進(jìn)行投訴、舉報(bào)。
5.1.1 投訴事項(xiàng)
違反公司文化、勞動(dòng)紀(jì)律、財(cái)務(wù)制度、工作制度、競(jìng)業(yè)限制、保密要求的行為，包括不限于勞動(dòng)爭(zhēng)議、績(jī)效考核、薪酬管理、質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理等方面的投訴。
5.1.2 舉報(bào)事項(xiàng)
嚴(yán)重侵害公司或員工利益、造成公司重大損失或負(fù)面影響的事項(xiàng)，包括但不限于貪污、受賄、職務(wù)侵占、嚴(yán)重失職、瀆職、嚴(yán)重的管理不公、任人唯親等方面的舉報(bào)。
5.1.3 其他違法、違規(guī)、違紀(jì)行為的投訴舉報(bào)。
5.2 投訴舉報(bào)渠道
電話：18795605971
公眾號(hào)：廉政先導(dǎo)
地址：江蘇省無(wú)錫市新吳區(qū)新洲路18號(hào) 無(wú)錫先導(dǎo)二工廠研究院4樓 審計(jì)監(jiān)察部辦公室。
六、投訴舉報(bào)事項(xiàng)的處理程序
6.1 受理
6.1.1 對(duì)于有明確投訴舉報(bào)對(duì)象、清晰的違規(guī)違法行為的事項(xiàng)，審計(jì)監(jiān)察部均應(yīng)受理。
6.1.2 審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)接收、整理、建檔各類舉報(bào)渠道的投訴舉報(bào)信息和證據(jù)。
6.1.3 接受投訴舉報(bào)人當(dāng)面舉報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別單獨(dú)進(jìn)行，接待人員應(yīng)當(dāng)做好筆錄，必要時(shí)可以進(jìn)行錄音。
6.2 處理
6.2.1 針對(duì)未提供證據(jù)、無(wú)明確的舉報(bào)對(duì)象、無(wú)投訴舉報(bào)人聯(lián)系方式等投訴舉報(bào)，審計(jì)監(jiān)察部根據(jù)具體情況可予以駁回。
6.2.2 針對(duì)給公司造成惡劣影響或者造成公司資金、財(cái)產(chǎn)損失的投訴事項(xiàng)，以及各類涉及違法、違紀(jì)、貪污、受賄等的舉報(bào)事項(xiàng)，審計(jì)監(jiān)察部依據(jù)公司《問(wèn)責(zé)管理辦法》，進(jìn)行立項(xiàng)、核查、報(bào)告、問(wèn)責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的移交國(guó)家司法機(jī)關(guān)處理。
6.2.3 針對(duì)違反公司人力資源政策、生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、客訴等投訴舉報(bào)事項(xiàng)的投訴事項(xiàng)，主責(zé)部門接受到轉(zhuǎn)辦事項(xiàng)后，應(yīng)在10個(gè)工作內(nèi)完成事項(xiàng)核準(zhǔn)，并將核準(zhǔn)結(jié)果反饋給審計(jì)監(jiān)察部。
6.3 其他要求
6.3.1 投訴舉報(bào)事項(xiàng)的調(diào)查方法和程序應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)，并且以公司相關(guān)的規(guī)章、制度為依據(jù)。
6.3.2 投訴舉報(bào)事項(xiàng)調(diào)查人員必須遵紀(jì)守法，忠于職守，秉公執(zhí)法，清正廉潔，保守秘密，必須熟悉投訴舉報(bào)管理業(yè)務(wù)，在調(diào)查和查處時(shí)，應(yīng)當(dāng)二人以上，并形成調(diào)查或查處筆錄。
七、獎(jiǎng)懲機(jī)制
7.1 對(duì)于經(jīng)過(guò)查實(shí)的涉及舞弊的舉報(bào)案件，符合以下所有條件的，根據(jù)案件性質(zhì)對(duì)舉報(bào)人員給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)：
7.1.1 有明確、具體的被舉報(bào)方。
7.1.2 舉報(bào)人提供的線索事先未被相關(guān)部門掌握。
7.1.3 舉報(bào)的情況經(jīng)查證屬實(shí)。
7.1.4 能夠確定舉報(bào)人真實(shí)身份。
7.2 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制
對(duì)舉報(bào)人在舉報(bào)中提供被舉報(bào)人嚴(yán)重侵犯公司利益并涉嫌犯罪的重要線索，使案件得以成功查處或偵破，審計(jì)監(jiān)察部依據(jù)提供證據(jù)的相關(guān)度、舉報(bào)情況與事實(shí)結(jié)論的符合度、給公司挽回?fù)p失的情況等給予獎(jiǎng)勵(lì)。
八、相關(guān)責(zé)任
8.1 公司鼓勵(lì)員工實(shí)名投訴舉報(bào)。審計(jì)監(jiān)察部及其他相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格保守秘密，不得將投訴舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)單位或被舉報(bào)人；不得將投訴舉報(bào)案情、投訴舉報(bào)人姓名向被投訴舉報(bào)單位、被投訴舉報(bào)人或與辦案無(wú)關(guān)的人員泄露。違者，將嚴(yán)肅追究直接責(zé)任人的責(zé)任。
8.2 對(duì)于泄露投訴舉報(bào)人信息、騙取投訴舉報(bào)獎(jiǎng)金的人員，嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
8.3 投訴舉報(bào)人借舉報(bào)之名，故意捏造事實(shí)，誣告陷害，制造事端，干擾公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；造成浪費(fèi)人力浪費(fèi)及財(cái)產(chǎn)損失的，追究投訴舉報(bào)人經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
8.4 打擊報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人的，一經(jīng)查實(shí)，依據(jù)公司人力資源有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
九、參考文件
9.1 發(fā)布與執(zhí)行
本制度由審計(jì)監(jiān)察部解釋并監(jiān)督施行，原《合規(guī)事件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)管理規(guī)定》廢止。
十、表單
《合規(guī)監(jiān)察部投訴舉報(bào)事項(xiàng)受理登記表》
無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司
2024年7月